ISO审核员考试复习-审核方案的内容、分类及审核方案的管理

审核方案的内容及审核方案管理

审核方案根据审核的目的，主要由实施审核的一方进行策划。例如：认证机构可根据每个认证客户的规模、性质和复杂程度，策划一个认证周期的审核方案，也可针对某一次具体审核策划审核方案。

3.1审核方案的主要内容

审核方案的范围与程度应基于受审核组织的规模和性质，以及受审核管理体系的性质、功能、复杂程度、风险和机遇的类型以及成熟度水平。

通常情况下，认证机构可根据每个认证客户的规模、性质和复杂程度，策划一个认证周期的审核方案，也可针对某一次具体审核策划审核方案。

图片1）审核方案内容

（1）依据某时间段内对特定组织的一组审核或具体某一次审核活动的安排，通常包括GB/T 19011标准第6章“实施审核”中所述的活动。

（2）为保障审核的有效实施，资源提供方面的活动安排，主要包括人力资源、技术资源、时间资源、财务资源等。

 

2）审核方案分类

（1）依据审核目的可划分为：第一阶段审核方案、第二阶段审核方案、监督审核方案、（必要时）提前较短时间的审核方案、再认证审核方案等。

（2）依据审核方式可划分为：联合审核方案、结合审核方案等。

（3）依据认证客户的不同需求还可有特定审核方案，如扩大认证范围审核方案。

 

3.2 审核方案的管理

需要遵循GB/T 19011标准对审核方案实施管理，认证机构对审核方案的管理还需要同时遵循认可规范的若干要求。在认可规范要求中除GB/T 19011标准要求的管理活动，还包括与审核方案管理有关的活动要求，例如：进行认证能力分析、认证合同评审等。

（1）审核方案的管理就是对审核方案所涉及活动的策划、实施及监视评审和改进。具体包括以下基本内容：

①策划需要开展的活动、实施所规定的活动，监视、评审和改进活动实施的符合性和有效性；

②明确与上述活动有关的管理职责，建立并实施控制程序，配置所需的资源。

（2）为了理解受审核方的背景，审核方案应考虑受审核方的组织目标、相关的外部和内部问题、相关利益方的需求和期望、信息安全和保密要求。收集和评估受审核方经营环境信息，是希望审核方能全面了解受审核方的背景，利用多方面信息有效完成审核工作。

（3）审核方案管理通常可涉及认证机构的合同评审人员、专业能力评价人员、审核组长及认证决定人员等。各级审核方案管理人员应确保审核方案的有效实施和特续改进。

（4）审核方案的管理，需有效确保审核活动能够优先分配审核资源和方法给管理系统中具有较高风险和较低绩效水平的事项。

（5）审核方案管理中的信息管理十分重要。信息应包括以下内容：有关审核目标的信息，审核的范围（范围、边界、地点），审核的日程安排（数量/持续时间/频次），审核类型，如内部或外部的审核、审核准则、审核方法、选择审核组成员的标准等。以上信息均需形成适宜的文件并予以管理。

（6）审核方案的实施应基于持续不断地监视和测量以确保达到其目标，应评审审核方案以识别改进需求和可能的改进机会。PDCA循环是永恒的话题，审核方案需要不断改进完善以持续适应法规要求、客户需要、社会责任，保持公信力和有效性。

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