ISO注册审核员考试培训,准确界定认证范围控制超过认证范围证明的风险

2001年11月，ISO/CASCO推出了开展合格评定活动的基本方法，即“合格评定功能法”，其基本模式就是“选取+确定+复核与证明”。认证是其中一种合格评定活动（“认证”一词的英文原意就是出具证明文件的合格评定活动），认证活动的最终结果就是提供“证明”——认证机构出具的认证证书。认证证书要以最容易使所有证书使用者理解的形式做出获证方“已证实满足规定要求的符合性”的说明。而认证证书中风险最高、技术性最强的部分就是认证范围的给定。一个合格的认证范围既要准确地表述被认证对象的范围和特性，包括已审核的范围与界限，组织的场所与单元、活动及过程，同时又要能被获证方所接受。

客观地说，大部分受审核方都希望证书中认证范围描述的外延与内涵越大越好，以便其满足不同采购方的采购需求、投标要求。因此，作为认证机构的审核组，如何通过有效的审核与证据的收集支撑其确定的认证范围，存在着很强的技术性，也蕴含着很大的风险。

首先，我们要纠正一个错误的观念：认证范围是认证机构与申请人协商确定的，与现场审核无关。我们都知道，确定认证范围是审核组的主体责任，需要审核组结合现场审核的范围，受审核方的过程、活动与产品，以及审核证据收集的充分性等方方面面的情况最终确定，必要时应与受审核方沟通。审核组有权缩小认证范围，但如果拟超出认证合同确定的认证范围，则必须与认证机构沟通，这里存在着重新进行申请评审与认证合同变更的问题。下面，笔者给出两个认证范围确定失败的案例：

案例1：认证范围（边界）的界定错误（能源管理体系认证）：

某陶瓷企业有4条陶瓷砖生产线，含1条瓷质砖生产线、3组陶质砖生产线。

错误的认证范围描述如下：

位于广东省佛山市南海区XX镇XX区的广东XX陶瓷有限公司陶瓷砖的生产与能源管理。

生产工艺与用能过程（边界）：4条陶瓷砖生产线，含1条瓷质砖生产线、3组陶质砖生产线，涵盖原料球磨、喷雾制粉、干压成型、干燥、烧成、抛光磨边等过程；

产品能耗指标：

错误的原因是：陶质砖与瓷质砖的生产工艺不同，陶质砖没有抛光磨边的工艺过程（用能过程），而烧成却有素烧+釉烧两个工序。该认证范围的描述将不同生产工艺及不同的产品混同，并导致无法区分不同产品对应的产品能耗。审核组可能不熟悉产品的相关能耗标准，不精通产品的生产工艺及生产过程的主要能源使用。

正确的“生产工艺与用能过程（边界）”描述应该是：

1条瓷质砖生产线，涵盖原料球磨、喷雾制粉、干压成型、干燥、烧成、抛光磨边等过程；3条陶质砖生产线，涵盖原料球磨、喷雾制粉、干压成型、干燥、素烧、釉烧等过程。

案例2：审核证据不足以支撑认证范围（质量管理体系认证）：

内审抽查发现，某检验检测有限公司质量管理体系初次认证的认证范围是“位于XX省XX市XX区XX大道的某检验检测有限公司非金属矿物材料研制、推广与应用等管理活动”，但审核记录中对材料部分的检查记录写到——“目前业务主要为贸易销售，将外购的摩擦密封产品原材料——矿物纤维进行销售，采购的物资主要是：矿物纤维”，未见收集“非金属矿物材料研制、推广与应用等管理活动”的审核证据。

显然，确定的认证范围偏大，受审核方的业务只局限于非金属矿物材料的一种——矿物纤维材料的研发、推广与应用等管理活动。审核组正确的做法是，根据现场审核证据与情况，缩小申请的认证范围，改成：矿物纤维材料的研发、推广与应用等管理活动。当然，审核组应做好与受审核方的沟通，力争双方达成一致。

综上所述，作为负责任的认证机构与审核组，认证范围给定的原则应该是：准确、恰当，文字描述的外延与内涵不大不小。以能源管理体系认证为例，要准确界定认证范围（边界），应遵循以下几项标准：

（1）产品工艺与用能过程描述完整；

（2）主要用能过程描述突出，注意不遗漏余热或余能利用过程，如水泥企业的余热发电过程；

（3）不同的产品及其用能过程、产品能耗应分别表述，并满足国家或地方相应的产品能耗标准的特定要求，如陶瓷企业不同吸水率的陶瓷砖应分别表述用能过程与产品能耗，商品混凝土企业应分别表述混凝土的生产能耗与运输能耗，保温材料企业应分别表述保温材料的综合能耗与熔融焦耗等。

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