审核员管理 CCAA将对注册认证人员资格挂靠行为进行专项治理
发布时间: 2021-10-28 20:25 点击：
审核员管理 CCAA将对注册认证人员资格挂靠行为进行专项治理
中国认证认可协会发出通知，为发挥行业自律职能，将开展认证人员“挂证”行为专项治理行动，对2020年1月1日至2021年10月31日期间的认证活动进行核查。协会将对存在违规问题的认证人员和机构分别进行处理。
关于开展注册认证人员资格挂靠行为专项治理行动的通知
中国认证认可协会（以下简称“协会”）在注册认证人员违规行为资格处置过程中发现，一些注册认证人员存在资格证书挂靠行为（下文简称“挂证”行为），人证分离。将注册资格交给认证机构报认证工作信息，不实际在认证机构工作，不实际进驻审核现场；也有一些认证机构，将认证人员信息作为认证工作信息填报上传，但并未通知认证人员本人，认证人员本人不知情、未参加现场审核、未领取工作报酬。这些行为严重损害了认证的公正性和公信力，为进一步加大整治力度，发挥行业自律职能，协会决定开展认证人员“挂证”行为专项治理行动。同时，专项治理行动也是配合《认监委关于认证人员现场审核网络签到监管系统上线运行的通知》（国认监〔2021〕3 号）的实施，对存量和增量进行两端管控，形成对违规行为的震慑效应，为行业营造风清气正的环境。现就专项治理行动有关事项通知如下：
一、专项整治工作内容
核查2020年1月1日至2021年10月31日期间发生的认证活动是否为认证人员本人实际参加，如本人未实际参加，则认定为“挂证”行为。
二、专项整治工作安排
（一）自查自纠阶段（2021年11月1日至12月31日）相关人员可登陆CCAA认证人员注册与管理系统V3.0（网址：http://ccaa3.ccaa.org.cn/ccaa/）中的认证项目模块查询以往认证经历（示例详见附件 1）。
2.认证机构自查中发现有认证人员存在不到现场、虚假认证等情况的，需填写《认证人员违规审核情况汇总表》（附件 2），附上相关证据材料，由机构负责人签字加盖公章后，扫描发送至qindw@ccaa.org.cn，原件随后邮寄到协会综合业务部。
3.认证人员自查中发现机构冒用其名义进行审核的，需填写《认证机构冒用认证人员资质违规开展审核情况汇总表》（附件3），并附上相关证据材料，本人签字扫描后发送至qindw@ccaa.org.cn，原件随后邮寄到协会综合业务部。
（二）协会核查和处理阶段（2022年 1月1日至5月30日） 协会将结合大数据分析及相关线索对涉及到的机构、项目、人 员开展重点排查，重点打击不到现场审核、“挂证”等行为。对发现存在违规问题的认证人员和认证机构分别处理：
1．对于认证人员
2．对于认证机构
（1）认证机构在自查自纠中发现问题并如实申报的，依照协会行业自律规范相关要求，酌情从轻处理；
（2）认证机构在自查自纠中未发现问题或对发现的问题未如实进行申报的，经协会根据线索核实发现的问题，将按照协会行业自律规范的相关要求从严处理。
三、联系方式
联系部门：中国认证认可协会综合业务部
联系人：秦大伟傅瑞云
电话：010-6599453265994255
邮箱：qindw@ccaa.org.cn
邮寄地址：北京朝阳区朝外大街甲10号，中国认证认可协会 综合业务部
附件：
1.认证经历查询界面示例
2.认证人员违规审核情况汇总表
中国认证认可协会
2021年10月27日
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