外审员招聘 审核员自律要求，这些底线不能触碰！
发布时间: 2018-02-03 19:29 点击：
外审员招聘 审核员自律要求，这些底线不能触碰！
2018年1月24日，中国认证认可协会（CCAA）公众号发布 “警示 | 他失去审核员注册资格，只因做了这件事！”一文，某审核员多年为不具备在中国境内开展认证活动资格的机构提供服务，违反了《认证机构管理办法》中“认证机构应当建立健全认证人员管理制度，定期对认证人员进行培训，保证其能力持续符合国家关于认证人员职业资格的相关要求。”的要求，该名审核员被注销注册资格，3年内不接收其注册申请，对该审核员的信用分值赋予0分。该名审核员的经历让人惋惜，也提醒了我们一定要加强自律。同样，作为从业人员的审查员也有相应的自律要求，现为大家带来审查员自律要求，望大家认真学习，加强自律！
一、自律要求
1在向CCA1A申报注册资格时,应如实填写个人资料(包括但不限于如教育经历、工作经历和审核/检查经历等),并提供有效证明材料,不得弄虚作假。
（1)教育经历:在任何情况下,声明的教育程度须有文件证明,并且可追溯查询及验证。
（2)工作经历:按注册准则要求,工作年限是指申请相应级别审核员/审查员资格的全日制工作经历,不包括各类兼职工作经历。当协会和执业机构需要时,申请人应提供工作单位开具的证明文件等,证实其工作经历的真实性。必要时,协会可以对申请人提供的工作经历实施调查取证。
（3)审查经历:在满足相应注册准则的同时,须保证可追溯和真实性。
2审查员在为其他审核员/检查员提供担保时,必须了解申请人实际情况,对申请人注册资料进行核实,不得虚假担保。
3审查员不得冒名顶替为其他认证人员完成审查任务,不得接受与自己注册资格和/或能力不相符的审查任务。
4审查员在接到审查任务时,不论专职或兼职人员,要服从认证机构调度安排,不得依据个人喜好来接受任务(如不得挑选受审查方、挑选地域和/或挑选审查组成员)。
5审查员不得接受可能存在利益冲突和/或影响认证公正性的任务。包括但不限于:两年内咨询过的受审查方;两年内非公开课培训过的受审查方;离职两年内的受审查方;有本人股份或者有家庭成员在受审查方工作的受审核方;兼职认证人员从业单位与受审查方存在同行竞争关系的。
6审查员应在审查期间遵守计划时间,严格按照审查计划时间安排实施现场审查，不得迟到早退。
7审查员应按照认证机构的安排完成审查任务,如实记录审查结果,不得提供虚假审查证据和报告。
8审查员必须遵纪守法、清正廉洁,不得发生有可能影响认证公正性和有效性的行为。应当防止以下行为但不限于此:接受受审查方及其工作人员或任何相关方的礼金、礼品及其他任何形式的好处;报销不合理的费用;提出不合理的食宿条件;参加或暗示参加娱乐性活动及其他违反认证认可要求及注册准则规定的情况。不主动向受审查方推荐咨询、培训等相关服务,不主动向受审查方推销书籍资料等。若根据认证合同,需要在受审查方报销费用,须列出清单,并由组长和受审查方签字确认。
9审查员在审核期间应注意维护自身职业形象和认证机构形象,言谈举止应符合审查员行为准则要求。应当注意以下行为但不限于此:注意着装得体,禁忌奇装异服;尊重企业文化,言谈谨慎,避免谈论敏感的政治、宗教信仰话题;注意审查过程中的言语分寸和态度,不得以命令的方式对待受审查方人员;不应做与审查无关的事情,尽量避免接听与审查工作无关的电话;确实需要通话的,应当向陪同人员说明致歉,并尽量缩短通话时间;禁止玩游戏、炒股、网购和浏览无关网页等。
10当受审查方询问时,审查员应如实向受审查方介绍本人的注册级别、注册领域、专兼职情况;兼职人员应当说明实际的服务处所(工作单位)。必要时,应出示相关证据。
11审查员现场审查过程中,应遵守受审查方的相关工作场所管理的规章制度,尤其是职业健康安全及卫生环保等方面的要求,如安全防护、环境洁净、健康卫生和禁止吸烟等要求。
12审查员在现场审查过程中,不谈论与本次注册认证无直接关系的事宜。包括但不限于:不谈论对其他受审查方进行审查的情况;不谈论评价认证咨询工作的情况;不谈论与本次注册认证无直接关系的认证机构内部管理事宜;不谈论对认证机构管理、利益等方面的意见;不谈论对认证监管部门、认可机构、认证人员注册机构的意见。
审查员现场审查过程中,要有团队合作精神。不得在受审查方人员面前表达对其他注册认证人员的看法和意见;对不符合报告和审查结论要经审查组充分讨论后达成一致,不在受审查方人员面前争论问题。现场应当服从审查组长的领导。难以达成一致的，可以保留意见,在受审查方人员不在场时,或者现场审查之后向执业机构报告,由执业机构做出决定。
13审查员不得复制或拷贝受审查方有保密要求的材料作为审核记录,特别是禁止拷贝或复制涉及到军方和国家秘密的资料。对若有必要复制或拷贝的受审查方的任何资料,事前应征得受审查方的同意,并应严格按照执业机构保密要求处理。
14审查员现场审查过程中,应对接触到的受审查方任何商业上和技术上的信息予以保密,没有得到受审查方书面许可,或者法律允许的情况下,不得向任何第三方透露。
二、资格处置
1认证机构按照对申请人进行注册推荐。若推荐机构没有履行证实责任，故意隐瞒申请人的虚假信息、或提供误导性信息,CCAA将按照《注册人员资格处置规则》,对推荐机构的推荐资格做出处置。
2担保人和推荐机构应认真负责,尽到核实、审查的责任。如担保信息和推荐出现重大失实,将按照《注册人员资格处置规则》相关规定追究担保人、推荐机构的责任。
3对违反行为规范、不满足注册要求的各级别审查员,经调查核实,CCAA将按照《注册人员资格处置规则》给予警告、暂停注册资格、降低注册级别,直至撤销注册资格的处置。
4注册人员因个人原因决定不再保持注册资格,可自愿申请注销注册资格,或降低注册级别,申请应以书面形式向CCAA提出。