ISO认证,某地ISO认证检查移交认证违法线索14条累计暂停认证证书5张注销/撤销认证证书9张

广东省市场监督管理局关于2023年自愿性认证从业机构“双随机、一公开”检查情况的通报

粤市监认监〔2023〕508号

各地级以上市市场监督管理局，有关认证机构：

根据《市场监管总局办公厅关于开展2023年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》（市监认证函〔2023〕83号）、《广东省市场监督管理局关于印发2023年度双随机抽查工作计划的通知》（粤市监信监〔2023〕98号）要求，我局组织各地级以上市市场监管局对全省198家自愿性认证获证企业共200张认证证书相关认证活动进行了监督检查，并对发现的问题进行认证追溯、调查核实和依法处置，现将检查情况通报如下：

一、基本情况

本次“双随机、一公开”监督检查出动行政监管人员及技术专家700余人次，对24家认证机构签发的200张自愿性认证证书所涉的198家获证企业的体系运行、关键过程控制、信息通报、证书及标志使用等方面情况进行现场查验，并通过问询认证人员、调阅认证档案以及到认证机构现场调查等方式对相关认证活动进行了追溯，核查有关认证活动的合法性、合规性和有效性。本次监督检查活动向稽查执法部门移交认证违法线索14条（见附件），累计暂停认证证书5张、注销/撤销认证证书9张。

二、检查发现的主要问题

（一）未严格按照认证规范、认证规则开展认证审核活动。一是合同评审、方案制定不符合规范，未能有效识别申请认证组织资质不齐、认证覆盖场所及人员不全等问题，存在审核计划人日数不足、现场审核时间占比偏低、审核场所不符、审核人员专业领域覆盖不全等情况。二是认证审核计划执行不严不实，存在认证审核人员现场审核时间不足、审核场所不全、关键环节或程序有遗漏减少等问题。三是认证流程与质量管控不到位，存在审核资料填写错漏、审核报告部分内容与实际不符等情况。

（二）认证机构跟踪调查责任落实不到位。

一是监督审核不及时，存在超规定时限未实施监督审核的情况。

二是未有效督促获证组织持续保持认证条件，存在获证组织地址、营业范围等条件变化后未及时变更等情况。

三是对获证组织监督审核或内审的不符合项整改、验证等情况跟踪不足，问题纠治不到位，认证有效性存在不足。

三、工作要求

（一）高度重视，严肃落实问题整改。各有关认证机构要严格按照认证有关法律法规及认证规范、认证规则要求，对监督检查中指出的问题认真剖析原因，找准问题症结，逐一抓好整改落实，确保获证企业持续保持认证条件，整改情况于2023年12月31日前报省市场监管局。

（二）举一反三，主动做好问题防范。全省认证机构要全面落实认证机构主体责任，充分汲取个别机构的教训，对照通报的问题，举一反三，主动开展问题自查自纠，推动监督检查行动实现“查处一批、教育一片”的惩前毖后效果。

（三）强化自律，维护认证市场秩序。各认证机构及行业协会要加强行业自律，强化协会成员、机构内部的教育培训，筑牢认证机构及人员的责任意识、合规意识，自觉维护认证市场良好秩序。

下一步，省局将加大对认证活动、认证结果的监督检查力度，以问题为导向，依法严厉查处并坚决纠治认证违法违规行为，整治规范认证市场秩序，推动广东认证行业高质量发展。

广东省市场监督管理局

2023年10月28日

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