ISO19600认证 合规管理体系标准AS/NZS3806的12项准则
发布时间: 2021-05-11 16:59 点击：
AS3806早期的成功应该归功于监管机构的推广，如澳大利亚当时的竞争委员会及其在诸多重要法庭判例中对AS3806的援引，并将其作为各个组织建立、执行、维护和提高组织有效合规框架的一种方法范例。
AS/NZS 3806由12项准则组成。具体如下：
准则1：管理机构的承诺以及最高管理层对渗透于整个组织中的有效法规的遵循
准则2：合规政策要与组织的战略和经营目标一致，并要得到管理机构的支持
准则3：分配出合适的资源制订、实施、维护和提高合规计划
准则4：合规计划的目标和战略要得到管理机构和最高管理层的支持和认可
准则5：识别和评估合规义务
准则6：清晰地衔接和分配合规绩效责任
准则7：了解工作能力和培训需求，并将其传达给员工，以便员工完成合规义务
准则8：鼓励创建和支持合规的行为，不容许危害合规的行为发生
准则9：健立控制标准，以便管理可辨识的合规义务并实现期望的行为
准则10：监控、衡量和报告合规计划的绩效
准则11：组织能够同时通过书面材料和实践展示合规计划
准则12：定期修订合规计划，持续提高合规计划
所有组织，不论其组织规模、性质、行业或地理位置，均可在广泛的指南起草中运用到AS/NZS 3806。AS/NZS 3806的成功由此可见一斑。事实上，在ISO196000正式形成之前，亚太地区周边的许多组织，尤其是一些受澳大利亚影响或聘用由澳大利亚移民国外的合规专员的组织，均在合规管理框架的制定中用到了AS/NZS 3806。
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