ISO三体系认证审核关于外包的管理应考虑的风险和有效性评价准则
发布时间: 2021-03-05 12:13 点击：
认证机构对申请组织实施认证审核并且颁发认证证书，是一种信用担保行为。认证机构根据经营环境和自身定位，以及相关方的期望和要求，制定认证评定的准则，对申请组织质量和环境管理体系运行符合性和有效性实施审核和评价，最终作出认证决定。也就是说，对于不同的认证机构，不同的申请组织，会有不同的认证评定准则。而不能仅仅是符合法定要求。
评价外包的风险和外包控制的有效性，可以考虑以下几个方面：
1）外包的产品、服务和过程，对组织质量和环境管理体系的影响有多大。
A）如果外包涉及相关方的强制性要求，如法律法规、与组织的顾客签订的合同等，当外包控制失效，就会涉及违法违规或违反合同等恶性事故发生。某些外包的产品、服务和过程涉及安全性要求，比如说危化品运输，一旦失控，会造成对相关方（包括认证机构）带来很大的风险。
上述这些外包如果失控，应该成为认证评定的否决项。
B）有些外包过程虽然不涉及强制性要求，但对其公开申明的方针目标有较大的影响，或无法履行对相关方（如顾客）的承诺，或显著影响组织的体系运行（如因外包方未按时交付而导致停产）。这些外包失控产生的风险，主要是会对相关方（顾客、员工、股东、社会等）的利益造成侵害。审核组应在现场评价其风险等级，并出具不符合报告或观察项。
C）实践中，有很多外包对管理体系的影响比较小。组织没有识别或没有实施严格的管理，并不会对管理体系的有效性带来比较大的影响。审核时应抓大放小，或仅与受审核方作适当的交流。
2）外包控制方法的选择。前文已经描述了外包的几种常见的控制方法。实践中，组织常常是根据需要综合利用其中方法。每一种方法，对外包控制均有一定的效果（收益），但同时也均需投入一定的资源（成本）。将收益与成本相比较，就是效率。
相关概念：
效率 efficiency 得到的结果与所使用的资源之间的关系。
当组织基于效率的考虑选择了外包的控制方法，审核组应考虑这种选择是否会威胁到管理体系的有效运行和相关方（如顾客、社会、员工等）的利益，而不仅仅是组织的资源提供能力或成本控制的需要。
以下几种情况，可以认为外包的控制方法或控制效果未达到认证要求：
B）外包的控制程度无法保证产品（和服务）的质量符合规定的要求，如产品的质量特性无法得到验证，无法向相关方证明外包质量受控；
C）外包的实际控制效果影响了与相关方签订的合同（如销售订单或与社区签订的环保约定）的履行，如交付时间；
D）外包产生的经济损失和运营风险，使组织无法保证具备稳定地履行与相关方签订合同的能力；
E）外包的控制效果无法保证组织各层次目标指标的实现。
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