三标一体化认证管理体系运行管理考核办法
发布时间: 2015-10-27 21:11
三标一体化认证管理体系运行管理考核办法
一、目 的
第一条 为确保公司三标一体化管理体系运行的持续有效，全面提高公司的质量、环境、职业健康安全管理体系工作的管理水平，特制定本管理办法。
第二条 公司制订的《管理手册》、《程序文件》等文件及相关的法律法规是公司进行管理体系所必须遵守的重要文件，相应的记录是三标一体化运行符合性的重要证据之一。
二、组织及职责
第三条 质量部是公司管理体系运行工作的归口管理部门。主要职责是：
3.1 组织制定公司的质量、环境、职业健康安全管理体系的方针、目标并进行分解；
3.2 组织公司管理体系内审及管理评审会议；
3.3 负责公司管理体系运行工作的组织、协调和日常管理；
3.4 负责与认证机构联络和协调，按审核计划进行工作安排；
3.5 组织开展管理体系标准知识及审核员培训工作；对各部门管理体系日常运行进行指导和监督检查；配合第二方审核工作。
第四条 各部门及事业部是公司管理体系运行的主要责任部门，负责本部门管理体系运行管理工作。主要职责是：
4.1认真贯彻落实公司三标一体化管理体系文件，做好管理体系知识宣贯，保证管理体系在本部门有效运行；
4.2配合归口管理部门，做好内审、外审及监督检查和管理评审工作；
4.3及时向认证机构和归口管理部门提供准确的信息和有关资料；
4.4积极配合外审和监督检查工作，对各种不符合项按照要求进行整改，并接受主管部门对整改情况的验证。
第五条 审核组的职责：按照审核计划对公司三标一体化管理体系进行审核，进行日常的检查、监督与协调，并监督各部门进行改进、纠正和预防。
审核员的职责：负责三标一体化管理体系内部运行监督、完善和改进；负责纠正、预防措施的实施的验证。
第六条 各部门的具体质量、环境、职业健康安全管理职责遵循《管理手册》以及《部门工作手册》内的职责。部门负责人和事业部领导是本部门管理体系运行活动的第一责任人，对本部门管理体系的符合性、有效性负责。
三、教育与培训
第七条 教育与培训是加强管理体系运行的首要任务，只有员工的质量、环境、职业健康安全的意识得到了充分的提高，掌握了熟练的操作技能，才能达到全面提高管理水平的目的。
第八条 教育与培训的内容：包括质量意识教育，质量管理知识教育和专业技能培训；包括提高环境与职业健康安全意识和保护环境、控制风险的自觉性,提高遵守法律法规的自觉性；提高环境保护与污染防治技能、提高控制职业健康安全风险的技能和法律、法规及其他要求。
第九条 教育与培训的具体实施按《人力资源管理程序》和《员工培训制度》要求执行，并由人力资源部跟踪评价、考核其有效性。人力资源部应建立职工的教育档案及有关培训管理制度，并对各部门的人员培训各种进行督促，以充分调动员工学习的积极性为目的，帮助、鼓励员工提高自身素质。
四、 管理程序
第十条 各部门要严格执行三标一体化管理体系文件规定，保证公司管理体系持续有效运行。
10.1 最高管理者要适时主持召开管理评审会议，定期听取公司管理体系运行情况的汇报，对存在的重大问题及时组织采取纠正或预防措施。
10.2 管理者代表要定期组织开展管理体系内部审核和监督检查，协调解决三标一体化管理体系运行过程中的实际问题，保证管理体系的持续有效运行。
10.3 质量部做好管理体系运行的日常管理工作，组织制定管理体系运行管理、监督和考核等各项规章制度，并负责具体的贯彻实施。
10.4 各部门在运行中若发现体系文件中存在可操作性不强的内容，可向质量部递交修改、删除等建议报告，质量部统一整理后报公司最高管理者批准，方可进行修改。
10.5 各部门要强化持续的持续改进意识，不断完善三标一体化管理体系，提高公司质量、环境、职业健康安全管理水平。
10.6 质量部负责对各部门三标一体化管理体系进行监督检查，定期以简报形式公布监督检查结果。
五、考核细则
第十一条 管理体系考核标准为ISO9001、ISO14000、OHSAS18000标准要求、国家法律、法规、公司的《管理手册》、《程序文件》、各项规定和要求等受控三级文件。
第十二条 考核细则
12.1 考核时机
各职能部门质量管理工作包括对产品实物质量的考核包括以下方面：
12.1.1 由于工作质量引起不符合的发生；
12.1.2 售后事件、顾客投诉属于责任事故的；
12.1.3 内、外质量监督和审核不符合；
12.1.4质量计划和质量管理工作指令的执行结果不符合；
12.1.5纠正和预防措施执行的有效性的不符合；
12.1.6总经理或管理者代表为推动内部持续改进要求而开展内部审核活动后；
12.1.7质量管理部门每月随时组织进行的检查（大修或停产情况除外）、不定期的抽查、各种不符合、监督巡查、审核后；
12.1.8管理体系的考核纳入各部门当月部门绩效考核中。
12.2 考核规定
12.2.1 体系审核的考核
根据管理体系内审、外审及第二方审核所出具的不符合进行具体量化考核：
a.一个严重不符合项，考核受审核部门800元 。
b.一个一般不符合项，考核受审核部门400元。
c.一项未按规定程序执行的，考核审核部门200元。
d.所有的不符合事项均以不符合报告单的形式考核，并要求纠正、预防。
12.2.2 纠正及预防的考核
根据审核报告，对上一次的内部审核结果所提出的纠正预防措施的落实情况进行分类考核。
a.在跟踪验证中，未按规定时间进行纠正，发现一项作加倍考核。
b.在跟踪验证中，纠正预防措施不到位，发现一项作加倍考核。
c.纠正预防措施未持续有效，再次发现不符合项，作加倍考核,并对该部门负责人通报批评。
d.对抵触，妨碍内审、外审工作顺利进行的责任者，对二次以上（含二次）在跟踪验证中仍未采取纠正措施的受审核部门负责人考核200-400元。
12.2.3 管理评审的考核
根据管理评审报告，对存在的问题提出调整和改进措施要求，凡未落实一项，对公司领导及参与改进措施的实施部门进行考核。
12.2.4 日常督查的考核
对一线人员在现场发现的质量问题信息，各种质量信息中发现的各部门不按《管理手册》、《程序文件》的条款规定以及其相关管理规定执行的，对相关部门下达“不符合报告”进行考核、纠正、预防处置；在每月检查中，随时对不遵守操作规程，或不及时作好记录等问题，对相关部门下达“不符合报告单”进行考核、要求纠正、预防处置。
日常检查、违规事项的考核标准参照“12.2.1 体系审核的考核”
12.2.5 产品质量考核
产品制作工序中出现的不符合执行“产品质量管理办法”的相关规定。
第十三条 其他事项
各部门必须认真接受审核员的检查与审核，不得有抵触情绪，甚至更恶劣的行为，否则严肃处理。审核员在审核过程中，不坚持审核原则要对其进行处罚。
每次根据体系运行中出现的各类问题，对体系运行的考核结果以《体系运行通报表》的形式在全公司范围内通报，并提交行政人事部，落实各单位和个人的考核事项。
六、附则
第十四条 本办法由质量部负责制订，报总经理批准。
第十五条 本办法由质量部负责解释，自批准发文（当月）起实施。
