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ISO19600认证标准与AS/NZS3806标准之间的差异 发布时间: 2021-05-11 17:07 点击:
ISO19600认证标准与AS/NZS3806标准之间的差异
尽管两个标准表面上看起来非常相似,但ISO19600和已经作废的AS/NZS 3806之间还是有两个关键差异:
首先,ISO 19600更加强调对合规施以“以风险为基础的方法”。AS/NZS 3806只识别出了由合规失败产生的风险,而ISO19600不但看到了合规义务并不总是源于监管要求,还可产生于风险控制。
因此ISO 19600认识到了基于应对高风险领域对合规管理体系进行内部审核、审计和修改的必要性。
这也就是说要对在近期违规或发生合规管控失败的领域,或者是对合规框架具有实质性影响的监管要求有重大修改的领域进行合规管理体系的变更。
其次,在体系制定中,ISO19600提到而 AS/NZS3806没有提及的第二个领域是三道防线模式。
简言之,合规三道防线主张,业务和直线管理人员通过内部业务流程和控制措施的制定,形成应对违规行为的第一道防线;合规职能部门通过合规框架的建立和管理,构成第二道防线;内部审计,以维护和测试整个合规管理体系的有效性,成为最后一道防线。
ISO19600的建立以时刻谨记该模式为基础,将合规体系的创建、监控和提高分配至合规功能中,将业务流程的制定分配至一线管理中,并通过前面提及的以风险为基础的方法,将内部审计功能运用到测试框架的稳健性当中。
正如您可以看到的,以持续的改进计划为基础,从启动阶段到风险承担点,ISO19600都将为您和您的组织提供执行合规计划的必要蓝图。又或者,对于已经建立起合规框架的组织来说,为保证合规计划能够符合国际最佳实践,ISO19600还可作为有价值的参考。
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